Hứng dẫn thủ tục thành lập chi nhánh công ty chứng khoán năm 2017

Diendanraovataz.net - Diễn đàn rao vặt - Đăng tin mua bán - Quảng cáo miễn phí - Hiệu quả - Công ty chứng khoán của bạn đang phát triển mạnh, bạn muốn mở rộng thêm chi nhánh để phục vụ khách hàng tốt nhất. Bạn chưa biết hồ sơ, giấy tờ để thành lập chi nhánh công ty ra sao? Qua bài viết dưới đây hi vọng sẽ giúp ích được cho bạn.
Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán. Điều kiện thành lập chi nhánh công ty chứng khoán.
1. Cơ sở pháp lý:
- Luật Chứng khoán 2006;
- Thông tư 210/2012/TT-BTC.
2. Luật sư tư vấn:
Chi nhánh công ty chứng khoán là đơn vị thuộc công ty chứng khoản, chi nhánh công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo phân cấp, ủy quyền của công ty chứng khoán. Nghiệp vụ của công ty chứng khoán chỉ giới hạn trong phạm vi nghiệp vụ kinh doanh mà công ty chứng khoán được cấp phép hoạt động
Điều kiện,trình tự, thủ tục thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán được quy định cụ thể tại Luật Chứng khoán 2006 và Thông tư 210/2012/TT-BTC gồm các nội dung sau:
- Yêu cầu đối với việc thành lập chi nhánh:
+ Tại thời điểm thành lập, công ty chứng khoán không bị đặt trong tình trạng kiểm oats, kiểm soát đặc biệt hoặc đình chỉ hoạt động theo quy định hiện hành
+ Giám đốc chi nhánh phải đáp ứng tiêu chuẩn sau: Không phải là người đã từng hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật; Không bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng hai (02) năm gần nhất. có chứng chỉ hành nghề phù hợp với hoạt động kinh doanh của chi nhánh; có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, nhân hàng, chứng khoán ít nhất 2 năm; có kinh nghiệm quản lý điều hành ít nhất 1 năm
+ Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng sáu (06) tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh;
+ Có trụ sở và trang thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh mà chi nhánh được công ty ủy quyền
+ Đảm bảo đủ người hành nghề chứng khoán đối với nghiệp vụ kinh doanh đang thực hiện tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch và có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh thực hiện tại chi nhánh dự kiến thành lập.
- Trình tự, thủ tục thành lập chi nhánh công ty chứng khoán: Công ty chứng khoán muốn thành lập chi nhánh cảu mình nộp hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh nộp về Ủy ban chứng khoán nhà nước, hồ sơ gồm:

+ Giấy đề nghị thành lập chi nhánh ( theo mẫu ban thành kèm Thông tư 210/2012/TT-BTC)

+ Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc thành lập chi nhánh và các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán ủy quyền cho chi nhánh thực hiện
+ Quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản trị rủi ro dự kiến thực hiện tại chi nhánh;
+ Danh sách người hành nghề chứng khoán của toàn công ty; danh sách Giám đốc chi nhánh, người hành nghề chứng khoán làm việc tại chi nhánh kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán và hợp đồng lao động được ký giữa công ty chứng khoán và người hành nghề làm việc tại chi nhánh; quyết định bổ nhiệm và Bản thông tin cá nhân (theo mẫu quy định tại Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư này) của Giám đốc chi nhánh.

- Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ , Ủy ban chứng khoán nhà nước tiến hành kiểm tra cơ sở vật chất, trụ sở đối với chi nhánh công ty dự kiến được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán trước khi ra quyết định, nếu đáp ứng đủ điều kiện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
- Trong vòng 3 tháng kể từ ngày được chấp thuận thành lập, Chi nhánh công ty phải chính thức triển khai hoạt động, nếu quá thời hạn trên thì Ủy ban chứng khoán nhà nước thu hồi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán.
+ Bản thuyết minh cơ sở vật chất đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo ủy quyền của công ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này) kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở chi nhánh;

Bạn đang tham khảo bài viết thành lập chi nhánh công ty chứng khoán Nếu có bất cứ thắc mắc cần được hỗ trợ tư vấn pháp luật trực tuyến miễn phí từ các Luật sư, vui lòng liên hệ ngay với công ty luật Thiên Mã qua Hotline: 0977.523.155 hoặc truy cập: http://luatthienma.com.vn/vi/thanh-lap-chi-nhanh-cong-ty để được tư vấn một cách chính xác - hiệu quả và tối ưu nhất!